Используйте для индивидуального доверительного управления. Для ПИФ сначала определите самостоятельные права пайщика: договор клиента с управляющим и правила фонда не взаимозаменяемы. Неудачная доходность сама по себе не заполняет графу «нарушение».
Карта договора и поведения
Договор [ ]; имущество [ ]; учредитель/выгодоприобретатель [ ]; срок [ ]; профиль редакции и дата согласования [ ]; стратегия/декларация [ ]; ограничения [ ]; формула вознаграждения [ ]; порядок выхода [ ].
| Обязанность и её источник | Факт поведения, дата | Документ | Доступное правомерное действие | Последствие и расчёт | Возражение управляющего |
|---|---|---|---|---|---|
| [допустимый риск / ограничение / уведомление / сделка / отчёт] | [ ] | [ ] | [ ] | [ ] | [ ] |
При конфликте интересов укажите связь контрагента/фонда с управляющим, его вознаграждение, договорную возможность сделки, предварительное раскрытие и согласие/отказ от уведомления. При превышении риска — исходные сведения клиента, дату изменения, методику и расчёт, ограничения, препятствовавшие снижению, и действия после уведомления. При несостоявшемся выходе — юридические условия выхода и документ, который управляющий должен был подать или оформить.
Письменный запрос
«На основании главы 4 Положения Банка России № 482-П прошу в срок не более десяти рабочих дней со дня получения запроса предоставить информацию о моём портфеле и его стоимости на [дата], сделках за [период], инфраструктуре хранения и расчётов, всех расходах и вознаграждении с расчётом. Прошу представить мой согласованный профиль и использованные для его определения сведения, изменения и подтверждения уведомлений, расчёт соблюдения допустимого риска, сведения о спорных сделках [ ] и обоснование их соответствия договору. Прошу сообщить условия и расчёт прекращения управления, форму и сроки передачи остающегося имущества».
Запрос касается и прекращённого договора в пределах сроков хранения. По профилю срок — договор плюс три года, по портфелю и сделкам — не менее пяти лет с получения или составления; укажите конкретный период, чтобы не потерять доступный объём из-за чрезмерно общего требования.
Требование по существу
Выберите после получения фактов: исполнить обязанность/выдать отчёт [ ]; прекратить управление и передать имущество [ ]; восстановить допустимые параметры [ ]; возместить установленный ущерб [ ]. Для убытков разделите рыночное изменение, нарушение, оставшуюся стоимость имущества, полученные выплаты и расходы. При отказе от договора проверьте срок уведомления и вознаграждение по статье 1024; одно письмо «верните всё завтра» не меняет договорную ликвидность.
Право, практика Президиума ВАС № 8907/10 и пределы применения — доверительное управление. Практика учит учитывать остаточную компенсацию, а не присуждать одинаковую сумму при сохранении части имущества.