Форма помогает определить место расхождения. Она не подменяет бухгалтерский учёт организации и налоговый расчёт, но связывает документы брокера, депозитария и принимающего участника. Выберите одну дату отсечения и одинаковую валюту оценки; количество бумаг считайте отдельно от их рыночной цены.
Таблица движения
Клиент [ ]; период [ ]; брокер [ ]; депозитарий [ ]; принимающее звено [ ]; счета и разделы [ ].
| Выпуск/ISIN или валюта | Начальный остаток | Приобретено/получено | Продано/списано | Конвертация/дробление | Расчётный итог | Выписка | Разница и документ |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| [ ] | [ ] | [ ] | [ ] | [ ] | [ ] | [ ] | [ ] |
Для каждой разницы укажите: дата операции [ ]; основание [ ]; было ли поручение/иное согласие [ ]; расчёт завершён [ ]; обременение [ ]; верхнее место хранения [ ]; конкретный держатель недостающей информации [ ]. Отрицательная переоценка не записывается как исчезновение количества бумаг.
Отдельная таблица выплат и расходов
| Выплата/расход | Дата права или основания | Объявлено/начислено | Получено верхним звеном | Передано клиенту | Налог/комиссия | Остаток | Причина и подтверждение |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| [купон/дивиденд/погашение/комиссия] | [ ] | [ ] | [ ] | [ ] | [ ] | [ ] | [ ] |
К корпоративному действию приложите сообщение эмитента и сведения об остатке на юридически значимую дату. К удержанию — правовое основание и расчёт. Если иностранное звено не подтвердило получение, отмечайте «неизвестно», а не «украдено брокером».
Контроль перевода
Поручение старому депозитарию: [дата/номер/статус]. Встречное принимающему: [ ]. Совпадают выпуск, количество, место хранения, дата и реквизиты [ ]. Списание подтверждено [ ]; зачисление подтверждено [ ]; расходы приобретения направлены старым брокером [ ]; получены новым и клиент уведомлён [ ]. По разделу 5 стандарта 2026 года контролируйте самостоятельный срок передачи сведений о расходах, а не только движение бумаг.
Текст запроса исправления
«По приложенной сверке на дату [ ] обнаружено расхождение [конкретно]. Прошу представить документальное основание операции [ ], сведения об учётной цепочке в части моих прав и пояснение расчёта. Если запись ошибочна, прошу исправить её и выдать подтверждающие отчёты; если имеется препятствие к переводу/выплате, прошу указать его фактическое и правовое основание и доступные действия для устранения. Прошу сообщить судьбу сведений о расходах приобретения и последующих выплат, относящихся к периоду до перевода».
По итогам выбирайте между учётным требованием, восстановлением после незаконного списания, переводом и банкротным маршрутом. Не складывайте стоимость уже возвращённого пакета с требованием о полной компенсации его утраты.