Эта форма нужна для проверки доступа к конкретному инструменту на конкретную дату. Признание квалификации, тест, уведомление о рисках и поручение являются разными событиями. Нынешний статус в приложении не доказывает статус на день покупки.
Заполняемая хронология
Клиент [физическое/юридическое лицо]; инструмент и его правовой режим [ ]; дата сделки [ ]; применимая редакция закона и акта Банка России [ ].
| Событие | Дата, время | Документ и автор | Объём разрешения/результат | Что ещё неизвестно |
|---|---|---|---|---|
| Заявление о признании | [ ] | [ ] | [основание] | [ ] |
| Документы критерия | [ ] | [активы/доход/опыт/знания/отчётность] | [период и расчёт] | [ ] |
| Решение и запись реестра | [ ] | [кем признан] | [инструменты, ограничение] | [ ] |
| Уведомление клиента | [ ] | [канал и доставка] | [значение статуса объяснено] | [ ] |
| Тест по группе | [ ] | [вопросы, ответы, результат] | [срок действия] | [ ] |
| Повторный тест/изменение | [ ] | [ ] | [ ] | [ ] |
| Специальное уведомление риска | [ ] | [ ] | [годичный период/согласие] | [ ] |
| Поручение и сделка | [ ] | [ ] | [объём и совокупный лимит] | [ ] |
| Отчёт о спорной сделке получен | [ ] | [доставка, файл] | [начало специального срока] | [ ] |
Контрольные развилки
Для сделок после вступления № 7402-У проверяйте новые критерии, а не старую памятку с универсальным порогом 6 млн рублей. Для ранее признанного лица сначала исследуйте переходную норму и объём прежнего признания. Для другого брокера — основание его собственного признания/использования сведений другого участника. Для организации — статус по закону либо документы самостоятельного критерия и периодическая проверка. Точные действующие критерии приведены в главе о квалификации.
При отрицательном тесте выпишите категорию, для которой закон допускает специальное исключение, его условия, риск-уведомление и сумму всех подпадающих операций в календарном году. Порог 300 тыс. рублей не открывает любые закрытые квалифицированным продукты и не подтверждается лишь стоимостью одной заявки. Глава о тестировании определяет пределы исключения.
Запрос брокеру
«Прошу представить основания и дату признания меня квалифицированным инвестором, реестровую запись, документы и расчёт применённого критерия, перечень разрешённых инструментов, уведомление и доказательство его доставки. По операции [ ] прошу указать норму допуска, предоставить результаты и материалы тестирования соответствующей группы, документы исключения, уведомление о рисках, мой ответ и расчёт совокупного лимита. Прошу предоставить спорный брокерский отчёт и подтверждение даты его получения мной».
Если заявляете специальный выкуп/убытки, отдельно зафиксируйте дату получения отчёта: статья 3 Закона № 39-ФЗ устанавливает свой годичный срок. Не подменяйте его датой падения цены. Подпись, недостоверные сведения клиента и прежняя торговля — существенные возражения, которые необходимо проверить документально.